根據(jù)省委審計委員會2020年審計計劃的安排，2020年7月—9月，省審計廳對云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“金控集團”或“集團”）2017年至2019年度資產(chǎn)負債損益情況進行了審計，并于2020年11月5日出具了《云南省審計廳關(guān)于云南省國有金融資本控股集團有限公司2017年至2019年度資產(chǎn)負債損益情況的審計決定》（以下簡稱《審計決定》）及《云南省審計廳審計報告》（以下簡稱《審計報告》）。本次審計充分肯定了金控集團在落實省委省政府三年國企改革部署、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面取得的成績，同時也客觀反映了推進資產(chǎn)整合進度緩慢等問題，并提出了整改意見和建議。

金控集團黨委高度重視，切實履行審計整改主體責任，深入剖析問題產(chǎn)生的根源，強化整改要求，推動審計發(fā)現(xiàn)問題的全面徹底整改，充分發(fā)揮審計“治已病、防未病”的作用。一是加強領(lǐng)導，壓實責任。及時成立審計整改工作領(lǐng)導小組，由集團董事長和總裁擔任組長，實行雙組長制，全面領(lǐng)導和部署審計整改工作，召開了6次審計整改工作領(lǐng)導小組專題會議，堅持以解決問題、推動發(fā)展為出發(fā)點和落腳點，統(tǒng)籌推進整改工作，確保整改工作落實到位。二是清單管理，逐項銷號。清單化管理審計發(fā)現(xiàn)問題，明確整改要求、責任領(lǐng)導、責任單位、責任人、整改時限，并對完成整改事項經(jīng)審計整改工作領(lǐng)導小組會議逐項審議后，作內(nèi)部銷號處理。三是強化內(nèi)控，完善制度。結(jié)合集團實際和部門職能職責，開展相關(guān)制度的制定、修訂工作，有序規(guī)范公司治理，完善公司治理結(jié)構(gòu)。四是統(tǒng)籌推進，嚴肅問責。在集團黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導下，對集團下屬公司違規(guī)違紀問題進行了問責處理。整改工作已在建立健全制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強化內(nèi)部管理、組織積極清收等方面取得了扎實整改成效。截至2020年12月31日，《審計決定》和《審計報告》中所列問題已全部完成整改。

下一步，金控集團將以本次審計整改為契機，進一步提高政治站位，聚焦問題，剖析原因，汲取教訓，標本兼職，強化制度建設(shè)，形成長效機制，提升防范化解金融風險能力，促進集團健康發(fā)展。

?

?

?

?

?

云南省國有金融資本控股集團有限公司

?????????2021年3月12日 ? ? ? ? ? ? ? ??

?